(资料图)
投行业务一直是罚单高发地。8月7日,上交所公布两则罚单,事涉聚威新材IPO项目。发行人、保荐机构、保荐人同时被罚。从严处理、一案多罚的节奏清晰可见。聚威新材原定登陆科创板,于2022年6月被受理,但先是于2023年1月10日遭遇“暂缓审议”,到2023年4月28日被终止上市,历时并不长,仅10个月时间。期间经历了上市委员会的两轮问询,经营业绩波动与在建工程缓慢均被重点关注。但结果看来,部分内容的答复及核查并没有得到监管的认可,在暂缓审议的三个多月后公司选择主动撤回材料,这或与现场督导查出问题... 投行业务一直是罚单高发地。8月7日,上交所公布两则罚单,事涉聚威新材IPO项目。发行人、保荐机构、保荐人同时被罚。从严处理、一案多罚的节奏清晰可见。聚威新材原定登陆科创板,于2022年6月被受理,但先是于2023年1月10日遭遇“暂缓审议”,到2023年4月28日被终止上市,历时并不长,仅10个月时间。期间经历了上市委员会的两轮问询,经营业绩波动与在建工程缓慢均被重点关注。但结果看来,部分内容的答复及核查并没有得到监管的认可,在暂缓审议的三个多月后公司选择主动撤回材料,这或与现场督导查出问题有关。作为聚威新材IPO保荐机构,罚单也紧随其后。终止上市后仅过3个月时间,第一创业投行子第一创业承销保荐,三名保代为关伟、尹志勇、刘涛涛,以及发行主体本身,都难辞其咎,遭到处罚。证监会年初曾指出,全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础,下一步,将常态化开展投行内控现场检查,从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等。展开
Copyright @ 2015-2023 港澳家电网版权所有 备案号: 京ICP备2023022245号-31 联系邮箱:435 226 40 @qq.com